![منظر عام لمقر هيئة الإشراف المالي في منطقة يونغديونغبو بسيول.[الصورة: مراسل يو داي-جيل dbeorlf123@ajunews.com]](https://image.ajunews.com/content/image/2026/10/12/20261012092616664245.jpg)
تشرع هيئة الإشراف المالي الكورية في فحص واقع الامتثال الداخلي لدى حوالي 30 شركة تشغيل متخصصة في صناديق الاستثمار الخاصة المؤسسية (PEF). وستركز عملية الفحص ليس فقط على مدى وضع لوائح الامتثال الداخلي، بل أيضاً على التحقق من عمل آليات الرقابة على الالتزام ومنع تضارب المصالح بشكل فعال خلال العمليات التشغيلية الفعلية.
ووفقاً لهيئة الإشراف المالي في 13 من الشهر الجاري، ستبدأ الهيئة فحص واقع تشغيل الامتثال الداخلي لدى حوالي 30 شركة تشغيل متخصصة في صناديق الاستثمار الخاصة المؤسسية المسجلة محلياً اعتباراً من هذا الشهر. وتمثل الشركات المستهدفة بالفحص مبالغ ملتزمة تصل إلى 46.5% من إجمالي المبالغ الملتزمة لدى جميع شركات التشغيل المتخصصة المحلية.
تم تصميم هذه العملية الفحصية للتحقق من تنفيذ "معايير الامتثال الداخلي القياسية لمسؤولي تنفيذ العمليات (GP) في صناديق الاستثمار الخاصة المؤسسية" التي أعلنت الهيئة عنها في مارس الماضي بشكل سليم في الميدان.
سبق لهيئة الإشراف المالي أن أكدت في اجتماع لرؤساء الشركات التنفيذيين لشركات التشغيل في يناير على أهمية الإدارة الأخلاقية وتحمل المسؤوليات الاجتماعية، وقامت بعد ذلك بعقد ورشة عمل حول الامتثال الداخلي وأطلقت معايير الامتثال الداخلي القياسية في مارس.
تم اختيار جهات الفحص بالتركيز على كبرى الشركات المسؤولة عن تنفيذ العمليات، مع إدراج الشركات التي ثبتت الحاجة إلى فحصها خلال عمليات الإشراف وأيضاً شركات التشغيل الصغيرة والمتوسطة.
ستقوم هيئة الإشراف المالي بطلب اللوائح الداخلية ذات الصلة بالامتثال الداخلي وسجلات التنفيذ من جميع الشركات المستهدفة وإجراء فحص كتابي شامل. وستقوم الهيئة بالتوازي بإجراء مقابلات مع الموظفين وفحوصات ميدانية لبعض شركات تنفيذ العمليات الكبرى وغيرها.
على وجه الخصوص، ستركز عملية الفحص على خمسة مجالات رئيسية: تنظيم الامتثال الداخلي وأنظمته، وتشغيل موظفي الرقابة على الالتزام، وإدارة تبادل المعلومات، وتقييم تضارب المصالح، وإدارة تعاملات الموظفين في المنتجات الاستثمارية المالية.
ركزت عملية الفحص على التحقق من أن أنظمة الامتثال الداخلي تعمل بشكل فعلي وليس على مجرد وضع لوائح شكلية. فعلى سبيل المثال، حتى إذا تم تعيين موظف رقابة على الالتزام، ستتحقق الهيئة مما إذا كان بمقدور هذا الموظف القيام بمهامه بشكل مستقل من حيث الخبرة والمركز الوظيفي والصلاحيات.
ستركز عملية الفحص أيضاً على أنظمة حظر تبادل المعلومات بين الأقسام وتدابير منع تسرب المعلومات غير المعلنة وإجراءات التعامل مع حالات تضارب المصالح. كما ستغطي عملية الفحص واقع الإبلاغ والإخطار بتعاملات الموظفين في المنتجات الاستثمارية المالية والوضع الحالي لتشغيل نظام الإبلاغ الداخلي وحالة التثقيف على الالتزام.
تعتزم هيئة الإشراف المالي مشاركة نتائج الفحص مع الصناعة بتسليط الضوء على الممارسات الجيدة والحالات القاصرة، وتوجيه كل شركة بشأن المجالات التي تتطلب تحسينات. كما تخطط الهيئة لإدراج متطلبات تحسين النظام التي تكتشفها خلال عملية الفحص في معايير الامتثال الداخلي القياسية في المستقبل.
علاوة على ذلك، تعتزم هيئة الإشراف المالي توسيع نطاق جهات الفحص مستقبلاً وتطبيق نهج متدرج للإشراف والفحص بناءً على مستوى الامتثال الداخلي لدى كل شركة تشغيل.
تتوقع هيئة الإشراف المالي أن تساهم عملية الفحص هذه في الوقاية من تكرار الحوادث التي أثارت جدلاً اجتماعياً بسبب فشل الامتثال الداخلي، وتعزيز القدرات الذاتية للامتثال الداخلي في صناعة صناديق الاستثمار الخاصة.
* تمت ترجمة هذا المقال تلقائيًا بواسطة الذكاء الاصطناعي.